審查未盡職 招商證券被暫停新開PB系統賬戶3個月

日前，招商證券收到深圳監管局的《深圳證監局關於對招商證券股份有限公司採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月措施的決定》（[2017]16號）。

招商證券4月28日迴應稱，充分認識到嚴監管對於中國資本市場健康發展的重要意義，對上述決定無異議。

招商證券人士對界面新聞表示，針對監管機關提出的問題，公司將按照監管要求積極整改，加強和改進PB（主經紀商業務）系統相關業務的內部控制工作。同時認真查漏補缺，全面完善公司的內部控制和合規管理。

在暫停新開立PB系統賬戶的3個月時間內，主券商其他業務及各項服務，經紀業務開戶交易、託管外包、基金銷售等相關業務均不受影響，仍照常開展。目前，公司財務和經營狀況一切正常。

早在今年2月23日，深圳證監局對招商證券PB系統相關業務開展情況進行了現場檢查。此次被暫停主要涉及以下問題。

2016年12月6日，招商證券為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，並於2017年1月4日開立了PB系統賬戶。在為其開立PB系統賬戶的盡職調查中，未能發現其曾開展過股票配資業務，並未對此進一步調查，排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。

2016年11月30日，招商證券為客戶錢振飛開立了PB系統賬戶，併為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色；招商證券於2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統賬戶，該賬戶實際由“浙江九章資產管理有限公司”使用。

深圳證監局方面表示，招商證券上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定，反映出招商證券內部控制存在一定缺陷。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，決定對招商證券採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月的行政監管措施。招商證券應對PB系統相關業務開展情況進行全面自查，並自收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交自查整改報告。

PB（prime brokerage），指券商主經紀商業務、主券商業務或大宗經紀業務。是指大型證券公司為專業機構投資者和高淨值個人投資者提供交易、清算、託管、槓桿交易、資產服務、技術支持和辦公室租賃等全方位服務支持，並收取相關費用。

PB業務在2010年左右開始在國內興起，隨著融資融券、轉融通等創新業務的試點開放，PB業務的巨大市場景吸引許多大型券商紛紛試水PB業務。這項業務也成為近年來券商爭奪的利潤焦點。