招商證券：將按照監管要求積極整改PB系統相關業務

中國證券網訊（記者 張憶）日前，招商證券股份有限公司收到中國證券監督管理委員會深圳監管局的《深圳證監局關於對招商證券股份有限公司採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月措施的決定》（[2017]16號）。

招商證券表示，其對監管層決定無異議，公司將在即日起至7月28日的三個月內暫停新開立PB系統賬戶。針對監管機構提出的問題，招商證券將按照監管要求積極整改，加強和改進PB系統相關業務的內部控制工作，認真查漏補缺，舉一反三，全面完善公司的內部控制和合規管理。同時，公司將更加細緻地為包括PB業務在內的所有客戶做好服務，不因整改而降低服務水準。

4月28日下午，深圳證監局在其官網公佈了關於對招商證券股份有限公司採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月措施的決定。

深圳證監局指出，2月23日，其對招商證券股份有限公司（以下簡稱公司）PB系統相關業務開展情況進行了現場檢查。

經查，公司存在以下問題：一是公司於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，並於2017年1月4日開立了PB系統賬戶。公司在為其開立PB系統賬戶的盡職調查中，未能發現其曾開展過股票配資業務，並未對此進一步調查，排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。二是公司於2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統賬戶，併為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色；公司於2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統賬戶，該賬戶實際由“浙江九章資產管理有限公司”使用。

決定指出，公司上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定，反映出公司內部控制存在一定缺陷。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，深圳證監局決定對公司採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月的行政監管措施。公司應對PB系統相關業務開展情況進行全面自查，並自收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交自查整改報告。

招商證券內部人士告訴記者，公司充分認識到嚴監管對於中國資本市場健康發展的重要意義，招商證券將更加重視內控工作，持續完善合規風控管理體系，穩健經營。目前，公司財務和經營狀況一切正常。在暫停新開立PB系統賬戶的3個月時間內，主券商其他業務及各項服務，經紀業務開戶交易、託管外包、基金銷售等相關業務均不受影響，將照常開展。