招商證券(06099)受到深圳監管局行政處罰 暫停新開立PB系統賬戶3個月

招商證券(06099)公佈，公司日前收到深圳監管局行政監管措施決定書([2017]16號)《深圳證監局關於對招商證券股份有限公司採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月措施的決定》。

具體內容包括，2017年2月23日，深圳監管局對公司PB系統相關業務開展情況進行了現場檢查。經查，存在以下問題，公司於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，並於2017年1月4日開立了PB系統賬戶。公司在為其開立PB系統賬戶的盡職調查中，未能發現其曾開展過股票配資業務，並未對此進一步調查，排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。

此外，公司於2016年11月30日為客戶錢某某開立了PB系統賬戶，併為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為“黃某某”的交易員角色;公司於2017年1月13日為客戶徐某開立了PB系統賬戶，該賬戶實際由“浙江九章資產管理有限公司”使用。

公司上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定，反映出公司內部控制存在一定缺陷。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，深圳監管局決定對公司採取責令改正，並暫停新開戶PB系統賬戶3個月的行政監管措施。

同時，公司應對PB系統相關業務開展情況進行全面自查，並自收到決定書之日起30日內向深圳監管局提交自查整改報告。

如對此監督管理措施不服，可以在收到決定書之日起60日內向中國證監會提出行政覆議申請，也可以在收到決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。覆議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

公司對於上述處罰無異議。公司歷來高度重視合規經營和內部控制，針對上述問題，公司將按照監管要求進行全面自查並積極整改，加強和改進PB系統相關業務的內部控制工作，同時認真查漏補缺，舉一反三，持續全面完善公司的內部控制和合規管理。