已有券商被暫停新開PB賬戶 監管層通報PB系統四大問題

證監會和北上深三地證監局對於券商PB業務的現場檢查，一直緊鑼密鼓。現場檢查中，有四大問題最為突出。在剛剛發佈的《機構監管情況通報中》， “相關證監局對公司採取了責令改正並暫停新開 PB系統賬戶 3個月等行政監管措施”，這一處罰特別醒目。

這份監管文件中提到，涉事的G資產管理有限公司在某門戶網站公開宣傳配資業務，提供“1:1至 1:5的股票配資額度”。

提到配資賬戶，不免會聯想到前一段時間隨手可見的“閃崩股”，這些閃崩個股中除去帶有次新股屬性的，其他閃崩股則是信託資產管理計劃、資產管理計劃等機構聚集的場所。有行業人士認為，一是金融去槓桿，二是證監會嚴查PB業務，都會對此前的高槓杆配資的賬戶帶來較大影響。

券商中國記者獲悉，一年前證監會就曾考慮出臺《證券公司主經紀商服務指引》，將券商PB業務轉入常規，在此之前擬不再新增相關綜合服務試點。

一家上市券商經紀業務負責人透露：“私募託管的資格審批比外包服務嚴格多了，去年至今一家新增資格的都沒有。”也就是說，託管等PB相關資格審批已封鎖一年。

這次監管檢查，更是覆蓋PB服務鏈條的所有賬戶，還包括全部基金管理人和投顧。

監管通報PB系統四大問題