5月19日，證監會例行新聞發佈會上，證監會新聞發言人張曉軍宣佈了證監會對國海證券開出的罰單。
張曉軍表示，國海證券存在內部混亂、違規事項多發等情況，證監會擬對國海證券進行嚴肅處理。擬對國海證券暫停資管產品備案1年、暫停新開證券賬戶1年、暫不受理債券承銷業務有關文件1年等3項業務。責令公司在一年內改正。
據證監會通報，2016年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響。事件發生後，證監會高度重視，立即會同有關部門和相關地方政府，多方位採取措施，妥善化解了風險。
為查找事件成因，避免類似事件的發生，證監會組織力量，對國海證券債券交易業務、資產管理業務，以及與之相關的內部控制、合規管理、風險管理等事項，進行了全面的現場檢查。檢查發現，國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。
證監會擬對國海證券及有關人員依法進行嚴肅處理：
——擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施，責令公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數。
——對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選（分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務），其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理，對與事件相關的5名違規人員移交中國證券業協會註銷證券執業資格。
——對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責；對其他有關人員責令公司進行處分。
證監會已向有關當事人送達行政監管措施事先告知書。此外，對負責國海證券內部控制審計的會計師事務所，證監會還將對其執業質量進行核查後，依法處理。
證監會提醒各證券基金經營機構引以為戒，加強對核心業務、重點崗位、關鍵人員的管理，牢固樹立依法合規經營理念，完善激勵約束機制，不斷加強內部管控水平，切實發揮合規風控作用，有效保障各類業務規範運營，不得采取人員掛靠、業務包乾等承包方式實施過度激勵。
下一步，證監會將繼續加強證券基金經營機構監管，加大檢查和處罰力度。
這起被稱作債市“蘿蔔章”的事件，在今年2月各方已經達成處置方案。
今年2月，國海證券（000750）發佈公告稱，在13日下午舉行的2017年第一次臨時股東大會上，《關於張楊等人偽造公司印章私籤債券交易協議事件處置方案的議案》在投票表決中獲得通過。
據《關於張楊等人偽造公司印章私籤債券交易協議事件處置方案的議案》，國海證券與涉事機構達成如下處置方案：一是信用債全部由國海承擔，共計面值35.9億元。二是部分利率債按比例各自買斷，國海買斷面值為87.3億元。三是部分利率債由涉事機構繼續持有，其投資收益與相關資金成本之差額由國海與涉事機構共擔，此部分共計面值44.6億元。四是個別涉事機構已於2016年12月20日前對相關債券進行處置，形成實際損失的按比例分擔，國海分擔損失共計約0.56億元。
至於事件處置對公司可能造成的影響，國海表示，因個別事涉機構於2016年12月20日前處置債券形成實際損失，國海分擔的損失約0.56億元計入2016年當期損益，使得公司2016年度利潤總額減少約0.56億元。
相關推薦
