'借“公”謀1700萬收入，行賄350萬被捕，揭發“獄友”立功緩刑？'

作者：券業觀察

最近，裁判文書網公佈了一份信息量超大的判決書。

渤海證券原重慶營業部女總經理代正瓊借工作關係熟識了一些人物和業務，卻並沒有為渤海證券謀發展，而是轉頭給自己的公司帶來兩個大單子，共獲取逾1700萬元收入，並拿出其中約350萬“答謝”牽線搭橋人。此舉構成單位行賄罪，女總經理被捕。

不過在押期間，代正瓊因舉報“獄友”藏匿12.01克冰毒有功，獲得減刑機會，被判有期徒刑2年零8個月，處罰金20萬。當然，其餘涉案人員也均被判刑。

（截圖來源於：裁判文書網）

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據裁判文書網顯示，代正瓊為大專文化，2008年入職渤海證券；2010年4月，成為渤海證券原重慶營業部副總經理（主持工作）、總經理。

隨後，重慶湘民投資諮詢有限公司（以下簡稱“湘民投資”）和重慶安譽投資管理有限公司（以下簡稱“安譽投資”）分別於2011年、2014年成立，背後實控人均為代正瓊，兩家公司都以投融資諮詢、財務諮詢等為主營業務。

而這些業務多少和代正瓊所在的渤海證券重慶營業部在業務上有些重合。

2012年6、7月，代正瓊以渤海證券重慶營業部負責人的身份，認識了時任重慶市大足國有資產經營管理集團有限公司（以下簡稱“大足國資”）董事長、總經理兼重慶市大足區國資中心主任荊某。並與荊某洽談大足國資的融資業務。

不過，這個業務並不是為渤海證券談的。

代正瓊和浙商證券公司上海固定收益部原總經理曹海兵避開各自任職的渤海證券和浙商證券，通過二人自己旗下的公司湘民投資、上海太禾資產管理中心（以下簡稱“太禾資產”）接下了為大足國資介紹融資的業務。

如何成功“曲線”拿下業務的呢？代正瓊承諾荊某事成之後必有感謝。

大足國資成功融得3億元融資款，於2013年1月24日分別向湘民投資支付720萬元服務費，向太禾資產支付240萬元服務費。

說話算數的代正瓊次日便給荊某送去70萬。

代正瓊此舉除了涉嫌行賄，顯然還違反相關法律、法規關於競業禁止的規定。

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相似的劇情，相似的套路不止一次上演。

2014年，代正瓊因為渤海證券重新營業部負責人的身份，結識了時任重慶市九龍坡區區委常委、西彭園區黨工委書記王某某，請託王某某幫助承接融資和工程業務，並許諾成功後拿出中介費的30%感謝王某某。

想拿這筆錢財就要先替人消災。王某某向時任西彭園區投資公司董事長劉某某打招呼關照、支持代正瓊的工作。

代正瓊以渤海證券公司名義居間介紹西彭開投公司與北京國際信託有限公司（以下簡稱北京信託）達成30億元的信託融資協議，促成合作的中介機構可以拿到融資總額的0.3%作為融資服務費，約900萬元。

不過，這筆中介費同樣沒進到渤海證券的口袋，而是進了代正瓊持股95%的安譽投資。

合同規定這筆30億元的融資為分單元實施，中介費按年支付。

2015年10月9日，劉某某安排公司財務人員將第一單元第一年139.2535萬元融資服務費支付給代正瓊的安譽投資，安譽投資支付劉某某5萬元作為感謝。

後代正瓊與劉某某共謀，將已經生效的第一單元融資服務協議銷燬並替換，替換後的協議將融資服務費的支付方式改為一次性支付，同時增加了如果西彭園區提前還款，安譽投資所收的融資服務費不予退還的違約條款。

2016年1月18日，劉某某安排公司財務人員將899.982萬元中介費支付給了代正瓊的安譽投資。

事後，代正瓊拿出100萬元及勞力士手錶一塊（鑑定價值12.95萬元）送給最初的“搭橋人”王某某；又拿出160萬元及手錶一塊送給“合作伙伴”劉某某。

上述兩個案子中，湘民公司、安譽公司所收服務費總計逾1759萬元，“回贈”給牽線搭橋人合計約350萬元。

2016年4月26日，代正瓊因涉嫌犯行賄罪在渤海證券重慶營業部被拘傳到案。

偵察機關還扣押了代正瓊銀行卡23張、存摺6個、手機3部、錄音筆1支、U盤3個、遙控器1個、門鑰匙11把、寶馬車鑰匙1把。隨後凍結了代正瓊個人賬戶上的1942萬餘元。

2017年，代正瓊在看守所在押期間，檢舉同監舍在押人員在重慶市某自建房4樓藏匿12.01克冰毒，經公安機關查證屬實。

因代正瓊有立功表現，且當庭自願認罪，予以從輕處罰，判處有期徒刑二年八個月，並處罰金人民幣二十萬元。另外涉案的荊某、劉某某、王某某因犯受賄罪，分別被判處有期徒刑4-18年不等。

目前，代正瓊已刑滿釋放。據中國證券業協會官網顯示，代正瓊於今年6月才辦理渤海證券離職備案。

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這已經不是渤海證券第一次被隊友坑。

2018年底，流出一則落款為渤海證券紀委的通報。通報顯示，王蓓套取國有資金用於以個人名義償還客戶損失，為隱瞞此事串通其他人偽造證據，對抗組織審查，違反黨的政治紀律。予以王蓓開除黨籍處分。

據渤海證券官網顯示，王蓓為經紀業務總部（機構業務總部）副總經理、衍生品管理部經理、天津祥辰路證券營業部總經理。

公司重要人物屢屢出錯，公司管理團隊的構建問題逐漸引起重視。

據官網介紹，渤海證券是在原天津證券有限責任公司、天津市國際信託投資公司、天津信託投資公司等信託機構的證券營業部合併重組而成，於2001年正式開業。天津市國資委為公司實際控制人，是唯一一家註冊在天津濱海新區的綜合類證券公司。

2016年，渤海證券預衝擊A股，並聘請了光大證券進行上市輔導。然而2017年業績滑坡，再加上資本市場整體低迷，衝A失敗。

2018年證監會公佈的券商分類評級結果顯示，渤海證券的評級由A類下降至BBB類。

2018年8月，渤海證券公開招聘1位總裁及3位副總裁，並表示其目的是為了“提高經營管理水平，增強市場競爭活力，打造現代金融企業，以高素質、專業化的經營管理團隊推進公司持續健康快速發展”。

同年，國海證券被納入天津市24個國企混改項目之一。

如今，渤海證券的“一正三副”陸續公佈。今年2月任命王修祥為總裁，王修祥為天津證監局原副局長；5月，曾在中信證券就職的劉闖成為分管經紀業務的副總裁；分管直投業務的副總裁陸瑋的高管任職資格也獲得監管部門的反饋。

公司新高層陸續配齊，屢屢被隊友“坑”的渤海證券上市和混改之路能加快速度嗎？

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