證監會擬暫停國海證券債券承銷業務1年｜新京報財訊

新京報快訊(記者 金彧)國海證券“蘿蔔章”風波五個月後迎來擬處罰。5月19日，證監會新聞發言人張曉軍在證監會新聞例會上表示，就去年債券風險事件，證監會擬對國海證券及相關責任人作出處罰，包括擬對國海證券暫停資產管理產品備案1年，暫停新開賬戶1年、暫不受理債券承銷業務1年。

證監會責令國海證券在一年內改正並增加內部合規的檢查次數，對郭量等兩位人員，處以分別在8年及10年內不能在證券公司承擔相關職務的處罰，對違法行為移交司法。

同時，證監會對國海證券相關業務進行了現場檢查，國海證券內部控制存在一些問題。

2016年12月14日，有媒體爆出國海證券債券團隊有員工“偽造印章”以公司名義簽訂協議，令多家機構代持的債券出現虧損。12月15日，國海證券公告停牌，當天與代持機構召開會議，雙方各執一詞。

12月15日“蘿蔔章”事件爆發後，國債期貨5年和10年期品種主力合約遭遇史上首次跌停，銀行間債市現券也繼續下跌。

12月20日晚上，監管層介入調停。參會人士對新京報記者透露，會議由證監會副主席李超主持，由證券業協會召集涉事的26到27家機構連夜開會。談判一直持續到深夜，期間多次陷入僵持，但最終國海承認履行代持協議，但其他機構不得擠兌，共同承擔一定的風險。

12月21日早間，國海證券公告稱，20日與簽訂債券交易協議的相關機構召開協調會議，國海證券認可與各方的債券交易協議，願意與各方共同承擔責任。同時國海證券將繼續依法追究相關個人偽造公司印章的刑事責任。

市場普遍認為，國海證券與相關機構達成共識，意味著此次代持風波對市場的衝擊正在逐漸收窄，有助於恢復債市信心。

校對：範錦春