在大股東宣佈終止增持計劃僅一天之後，上交所便給太平洋證券發出了監管問詢函。
6月20日，上交所問詢函不期而至，從三個角度詳細追問太平洋證券第一大股東北京嘉裕投資有限公司（下簡稱“嘉裕投資”）此前計劃、延期又終止增持的相關問題。而此時距離該增持計劃宣告終止僅過去一天時間。
此前，嘉裕投資於2018年7月10日發佈增持計劃，擬在6個月內增持公司總股本1%-5%的總股份，增持價格不高於3.50元/股。2019年1月11日，太平洋證券公告稱，嘉裕投資未能完成增持計劃下限，擬將履行期延長6個月至2019年7月10日。6月19日，太平洋證券公告稱，鑑於目前市場環境、經濟環境以及融資環境等客觀情況已發生較大變化，嘉裕投資決定終止實施本次增持計劃。
值得注意的是，自增持計劃實施以來，嘉裕投資卻僅增持公司總股本的0.0341%，若與計劃增持1%-5%股份的中間值2.5%對比，增持進度剛過1.36%就終結了。據券商中國記者梳理髮現，嘉裕投資目前已經質押了所持有太平洋股份的99.98%，且在增持計劃期間，嘉裕投資仍進行了股票質押業務。更多詳情可點擊《承諾如此兒戲？喊了一年的增持，突然撤單了！太平洋證券大股東怎麼說？所持股權99.98%質押》。
而在問詢函中，上交所連發三問，質押資金是否用於增持、是否存在誤導投資者、承諾履約是否合規？並要求於6月25日之前披露對該問詢函的回覆。券商中國記者當晚聯繫了太平洋證券希望進行採訪，但被告知“公告剛剛發出，公司尚未準備好相關回應”。
關注點一：質押資金是否用於增持
太平洋證券在前期增持計劃中披露，嘉裕投資擬增持股份的資金來源為自有資金或自籌資金。而公開信息顯示，嘉裕投資此前已經將所持有的太平洋證券進行了多次股權質押，目前累計質押股份佔總股本的比例為12.91%，佔其所持有股份的比例高達99.98%，幾乎全倉質押。
甚至在增持計劃期間，嘉裕投資仍進行了股票質押業務。據Wind統計，目前嘉裕投資有64筆太平洋證券的股權質押尚未解除。即使在公佈了增持計劃之後，嘉裕投資仍舊進行了4筆股權質押，合計質押股數高達330萬股，甚至超過了總增持數232.17萬股。
對此，上交所在問詢函中要求太平洋證券補充披露制定增持計劃時的具體資金安排和籌措計劃，增持計劃披露後及延期期間嘉裕投資增持資金籌措的過程及情況，實施增持時的具體資金來源，質押所得資金是否用於增持，並結合股東流動性等因素評估相關增持計劃的決策是否審慎。
關注點二：是否存在誤導投資者
在2019年1月11日發佈的延期公告中，太平洋證券表示，增持期間，因證券市場及宏觀環境變化，嘉裕投資資金安排等因素，未能完成增持計劃下限累計增持公司股份不低於公司總股本的1%的增持目標。本著誠信履行承諾原則，嘉裕投資將增持計劃履行期延長6個月至2019年7月10日。
而從2018年7月宣佈增持計劃，到2019年6月透露增持計劃終止，嘉裕投資在長達一年的時間內，僅通過上交所以競價方式累計增持太平洋證券股份232.17萬股，佔公司總股本的0.0341%，增持金額共計人民幣514.72萬元。
由於延期公告中對此前未能按時履行增持承諾的原因語焉不詳，上交所進一步在問詢函中要求太平洋證券結合相關市場情況及股東資金等方面，補充說明增持計劃未能完成的具體實際原因，以及延期增持的可行性，相關延期的決策是否審慎，是否存在誤導投資者的情況。
關注點三：承諾履約是否合規
根據公告，目前嘉裕投資擬終止增持太平洋證券的事項，已經過董事會、監事會審議通過，尚需提交股東大會審議。但上交所卻對其合規性提出了質疑，要求太平洋證券將終止增持議案提交股東大會審議的依據，並結合終止增持的具體原因，說明終止增持是否符合《上市公司監管指引第 4 號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》規定的適用條件及其依據。
在2013年12月27日起施行的《上市公司監管指引第 4 號——上市公司實 際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》中，證監會就上市公司相關方的承諾履行進行了明確規定：
第五條，因相關法律法規、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因導致承諾無法履行或無法按期履行的，承諾相關方應及時披露相關信息。
第六條，除因相關法律法規、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，並對承諾相關方採取監管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。
第七條，有證據表明承諾相關方在作出承諾時已知承諾不可履行的，我會將對承諾相關方依據《證券法》等有關規定予以處理。相關問題查實後，在對責任人作出處理前及按本指引進行整改前，依據《證券法》、《上市公司收購管理辦法》的有關規定，限制承諾相關方對其持有或者實際支配的股份行使表決權。
此外，上交所還進一步追問，要求太平洋證券就“若相關議案未能獲得股東大會通過，嘉裕投資將如何繼續履行增持計劃及具體的增持資金來源”進行補充說明。
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