【財新網】（記者 張榆）監管首次處罰券商PB（主經紀商）業務。4月28日，因招商證券在PB系統賬戶盡職調查中存在缺陷，被深圳證監局採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月措施的決定。
今年2月，證監局組織了對招商證券PB業務的現場檢查，根據深圳證監局公告的《行政監管措施決定書》，2016年12月6日招商證券為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，並於2017年1月4日開立了PB系統賬戶。但在開立PB系統賬戶的盡職調查中，招商證券未能發現其曾開展過股票配資業務，並未對此進一步調查，排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。
此外，招商證券還在2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統賬戶，併為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色；在 2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統賬戶，但這一賬戶實際由“浙江九章資產管理有限公司”使用。
深圳證監局認為，上述行為反映出招商證券內部控制存在一定缺陷。根據《證券公司監督管理條例》，證監局決定對招商證券採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月的行政監管措施。並要求其對PB系統相關業務開展情況進行全面自查。
PB（Prime Broker）即主經紀商業務，在傳統的交易通道之外為私募、信託等機構提供包括託管清算、融資、量化交易工具和技術服務等增值服務。
若從2012年底招商證券首獲私募基金綜合託管服務資格算起，券商PB業務發展至今已近5年，但始終波瀾不驚。直到2015年9月初，因配資亂象，證監會主導進行了信託第三方交易端口清理，間接地給券商PB業務提供了捲土重來的機會。
隨著私募基金的爆發式增長，券商PB業務也迎來更多的機會。截止2017年3月底，基金業協會已登記私募基金管理人18596家，已備案私募基金50424只，認繳規模11.9萬億元，實繳規模8.75萬億元。
此次被處罰的招商證券在券商PB業務中的發展一直處於前列，公司也發力很猛。在今年3月招商證券與格上財富舉辦的“首屆中國證券私募年度論壇”上，招商證券副總裁孫議政曾透露，目前的中大型證券投資私募基金超過六成是招商證券的客戶。
一位券商PB人士向財新記者表示，目前除了基礎的數據服務，券商PB業務也在優化後臺風控，全面的風控體系將成為未來券商PB業務的重要競爭優勢之一。■
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