多次違規交易成“慣犯”，“季秦”賬戶被股轉限制交易3個月

6月5日晚間，股轉系統發佈監管公告，決定對“季秦”採取限制證券賬戶交易的自律監管措施。

據悉，今年5月15日至26日，“季秦”賬戶在參與協議股票交易的過程中，以接近申報有效價格範圍上限或下限的價格累計申報511筆，合計455.553萬股，涉及74只股票。

上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第一百一十三條第（九）項關於“申報或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂”的規定。

說起來，“季秦”還是名慣犯。此前，多次因股票交易違規受到處罰：2015年6月15日、2017年2月28日先後2次被採取要求提交書面承諾的自律監管措施；2015年11月24日、2016年4月14日先後2次被採取出具警示函的自律監管措施；2017年3月30日、4月11日、4月27日先後3次被採取電話警示措施。然而“季秦”無視前期監管決定，屢教不改，違規情節嚴重。根據《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施辦法（試行）》第九條規定，“季秦”此次違規行為屬於可從重實施自律監管措施的情形。

鑑於上述違規事實和情節，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第 6.1 條、《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施辦法（試行）》第十八條和《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第一百一十九條的規定，對“季秦”採取限制證券賬戶交易的自律監管措施。限制證券賬戶交易期為三個月，自2017年6月3日至2017年9月3日。

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