'深交所：本週共對7起上市公司重大事項進行核查丨詳情'

大河財立方消息9月6日，深交所官微發佈本週深市監管動態。

一、上市公司監管動態（2019年8月30日-9月5日）

深交所對9宗違規行為進行紀律處分

詳情如下：

一是內蒙古興業礦業股份有限公司2018年度業績預告中的財務數據與定期報告中的實際數據存在重大差異，經營業績的盈虧性質發生變化，且未能及時修正。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司及時任董事長吉興業，董事兼總經理吉興軍，董事、常務副總經理兼財務總監董永予以公開譴責的處分。

二是天廣中茂股份有限公司股東深圳市東方盛來投資管理有限公司違反了對公司作出的財務資助的承諾。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對深圳市東方盛來投資管理有限公司給予通報批評的處分。

三是天廣中茂股份有限公司股東邱茂國未能按照《利潤補償協議》履行業績補償義務。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對邱茂國給予通報批評的處分。

四是金亞科技股份有限公司2018年度業績預告、業績快報披露的淨利潤與年度報告相比，盈虧性質發生變化，差異金額較大，且業績預告、業績快報未及時修正。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對金亞科技股份有限公司以及董事長兼總經理熊建新、財務負責人袁春峰予以通報批評的處分。

五是盈康生命科技股份有限公司股東於釗未按增持計劃在2018年10月17日至2018年11月16日期間增持公司股票。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對於釗給予通報批評的處分。

六是長方集團股份有限公司未就對公司利潤有重大影響的相關交易及時履行審議程序及信息披露義務，並就上述交易產生的資產處置損益未準確計入2018年第一季度報告、半年度報告及第三季度報告中，致使公司2018年度第一季度報告、半年度報告及第三季度報告發生會計差錯，更正後的2018年一季報、半年報、三季報淨利潤均由盈轉虧。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司以及公司董事長王敏，時任董事長鄧子長，副董事長兼總經理李迪初，現任副總經理、時任董事兼董事會祕書胡濟榮，財務負責人胡盛軍，時任財務負責人張英燦給予通報批評的處分。

七是東方日升新能源股份有限公司股東李宗鬆被質權人通過集中競價強制平倉減持了公司股份，李宗鬆在減持前未預披露減持計劃。之後，李宗鬆兩次披露了計劃，但繼續被質權人兩次通過集中競價強制平倉減持了公司股份，兩次減持均距離減持計劃預披露日期不足15個交易日。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。深交所根據有關規定，對李宗鬆給予通報批評的處分。

八是上海康耐特旗計智能科技集團股份有限公司2018年度業績預告、業績快報與定期報告披露的財務數據相比，存在重大差異，且未及時修正。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司以及公司董事長費錚翔、副董事長兼時任總經理劉濤、財務總監塗傳希給予通報批評的處分。

九是北京捷成世紀科技股份有限公司控股股東、實際控制人、董事長徐子泉及其控制的關聯方在與上市公司的資金往來過程中，頻繁發生資金佔用行為，期間日最高佔用餘額為2.03億元，佔用期間出現於季度末、年度末突擊還款，使資金佔用餘額清零，並在季度初、年度初再次發生資金佔用的情形，直至2月2日才償還完畢。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》以及《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。深交所根據有關規定，對北京捷成世紀科技股份有限公司，控股股東、實際控制人、董事長徐子泉，總經理陳同剛，時任總經理韓勝利，財務總監張文菊給予通報批評的處分。

深交所共對11宗違規行為發出監管函，8宗涉及信息披露及規範運作違規，3宗涉及買賣股票及減持違規。

8宗涉及信息披露及規範運作違規：

一是內蒙古興業礦業股份有限公司未就相關事項可能導致公司業績大幅修正的風險進行充分提示，董事會祕書孫凱對上市公司業績修正滯後行為負有責任。

二是天津泰達股份有限公司對外提供財務資助未履行審議程序及披露義務，董事長鬍軍、董事兼董事會祕書謝劍琳、財務總監趙春燕、時任董事兼總經理韋劍鋒未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。

三是天奇自動化工程股份有限公司實際控制人黃偉興借用他人名義通過定增基金參與認購公司非公開發行股份，公司在年度報告中未如實披露相關情況。

四是浙江閏土股份有限公司未按規定及時披露收到政府補助事項。五是秦皇島天業通聯重工股份有限公司2019年度上半年淨利潤為負值，公司未能在7月15日之前披露半年度業績預告。

六是廣東雪萊特光電科技股份有限公司未及時對有關擔保事項履行審議程序和信息披露義務，同時違規為他人借款提供擔保。

七是廣東雪萊特光電科技股份有限公司股東陳建順在未告知公司的情況下，以上市公司名義違規為他人借款提供擔保。

八是盈康生命科技股份有限公司股東於釗未在增持計劃實施期間增持上市公司股票，公司對增持計劃未履行審慎核查義務，時任董事會祕書趙璐未能勤勉盡責。

3宗涉及買賣股票及減持違規：

一是當代東方投資股份有限公司持股5%以上股東廈門旭熙投資有限公司所持股份發生被動平倉減持未按規定在首次賣出的十五個交易日前披露減持預披露公告。

二是愷英網絡股份有限公司持股5%以上股東上海騏飛投資管理合夥企業（有限合夥）通過我所集中競價交易被動減持股票未按照相關規定在首次賣出前的十五個交易日前披露減持預披露公告。

三是浙江天宇藥業股份有限公司副總經理李美君超計劃減持公司股份。

深交所發出半年報問詢函7份、重組問詢函2份、關注函11份、其他函件16份。

二、市場交易監管動態（2019年9月2日-9月6日）

本週，深交所共對43起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、封漲跌停等異常交易情形；共對7起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

責編: 劉贇 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉

End

大河財立方消息9月6日，深交所官微發佈本週深市監管動態。

一、上市公司監管動態（2019年8月30日-9月5日）

深交所對9宗違規行為進行紀律處分

詳情如下：

一是內蒙古興業礦業股份有限公司2018年度業績預告中的財務數據與定期報告中的實際數據存在重大差異，經營業績的盈虧性質發生變化，且未能及時修正。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司及時任董事長吉興業，董事兼總經理吉興軍，董事、常務副總經理兼財務總監董永予以公開譴責的處分。

二是天廣中茂股份有限公司股東深圳市東方盛來投資管理有限公司違反了對公司作出的財務資助的承諾。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對深圳市東方盛來投資管理有限公司給予通報批評的處分。

三是天廣中茂股份有限公司股東邱茂國未能按照《利潤補償協議》履行業績補償義務。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對邱茂國給予通報批評的處分。

四是金亞科技股份有限公司2018年度業績預告、業績快報披露的淨利潤與年度報告相比，盈虧性質發生變化，差異金額較大，且業績預告、業績快報未及時修正。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對金亞科技股份有限公司以及董事長兼總經理熊建新、財務負責人袁春峰予以通報批評的處分。

五是盈康生命科技股份有限公司股東於釗未按增持計劃在2018年10月17日至2018年11月16日期間增持公司股票。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對於釗給予通報批評的處分。

六是長方集團股份有限公司未就對公司利潤有重大影響的相關交易及時履行審議程序及信息披露義務，並就上述交易產生的資產處置損益未準確計入2018年第一季度報告、半年度報告及第三季度報告中，致使公司2018年度第一季度報告、半年度報告及第三季度報告發生會計差錯，更正後的2018年一季報、半年報、三季報淨利潤均由盈轉虧。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司以及公司董事長王敏，時任董事長鄧子長，副董事長兼總經理李迪初，現任副總經理、時任董事兼董事會祕書胡濟榮，財務負責人胡盛軍，時任財務負責人張英燦給予通報批評的處分。

七是東方日升新能源股份有限公司股東李宗鬆被質權人通過集中競價強制平倉減持了公司股份，李宗鬆在減持前未預披露減持計劃。之後，李宗鬆兩次披露了計劃，但繼續被質權人兩次通過集中競價強制平倉減持了公司股份，兩次減持均距離減持計劃預披露日期不足15個交易日。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。深交所根據有關規定，對李宗鬆給予通報批評的處分。

八是上海康耐特旗計智能科技集團股份有限公司2018年度業績預告、業績快報與定期報告披露的財務數據相比，存在重大差異，且未及時修正。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司以及公司董事長費錚翔、副董事長兼時任總經理劉濤、財務總監塗傳希給予通報批評的處分。

九是北京捷成世紀科技股份有限公司控股股東、實際控制人、董事長徐子泉及其控制的關聯方在與上市公司的資金往來過程中，頻繁發生資金佔用行為，期間日最高佔用餘額為2.03億元，佔用期間出現於季度末、年度末突擊還款，使資金佔用餘額清零，並在季度初、年度初再次發生資金佔用的情形，直至2月2日才償還完畢。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》以及《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。深交所根據有關規定，對北京捷成世紀科技股份有限公司，控股股東、實際控制人、董事長徐子泉，總經理陳同剛，時任總經理韓勝利，財務總監張文菊給予通報批評的處分。

深交所共對11宗違規行為發出監管函，8宗涉及信息披露及規範運作違規，3宗涉及買賣股票及減持違規。

8宗涉及信息披露及規範運作違規：

一是內蒙古興業礦業股份有限公司未就相關事項可能導致公司業績大幅修正的風險進行充分提示，董事會祕書孫凱對上市公司業績修正滯後行為負有責任。

二是天津泰達股份有限公司對外提供財務資助未履行審議程序及披露義務，董事長鬍軍、董事兼董事會祕書謝劍琳、財務總監趙春燕、時任董事兼總經理韋劍鋒未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。

三是天奇自動化工程股份有限公司實際控制人黃偉興借用他人名義通過定增基金參與認購公司非公開發行股份，公司在年度報告中未如實披露相關情況。

四是浙江閏土股份有限公司未按規定及時披露收到政府補助事項。五是秦皇島天業通聯重工股份有限公司2019年度上半年淨利潤為負值，公司未能在7月15日之前披露半年度業績預告。

六是廣東雪萊特光電科技股份有限公司未及時對有關擔保事項履行審議程序和信息披露義務，同時違規為他人借款提供擔保。

七是廣東雪萊特光電科技股份有限公司股東陳建順在未告知公司的情況下，以上市公司名義違規為他人借款提供擔保。

八是盈康生命科技股份有限公司股東於釗未在增持計劃實施期間增持上市公司股票，公司對增持計劃未履行審慎核查義務，時任董事會祕書趙璐未能勤勉盡責。

3宗涉及買賣股票及減持違規：

一是當代東方投資股份有限公司持股5%以上股東廈門旭熙投資有限公司所持股份發生被動平倉減持未按規定在首次賣出的十五個交易日前披露減持預披露公告。

二是愷英網絡股份有限公司持股5%以上股東上海騏飛投資管理合夥企業（有限合夥）通過我所集中競價交易被動減持股票未按照相關規定在首次賣出前的十五個交易日前披露減持預披露公告。

三是浙江天宇藥業股份有限公司副總經理李美君超計劃減持公司股份。

深交所發出半年報問詢函7份、重組問詢函2份、關注函11份、其他函件16份。

二、市場交易監管動態（2019年9月2日-9月6日）

本週，深交所共對43起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、封漲跌停等異常交易情形；共對7起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

責編: 劉贇 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉

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