趙立新:用金融科技提升監管效能

金融 趙立新 大數據 人工智能 證券之星 2017-06-06

3日,證監會上市公司監管部巡視員、副主任,中證監測總經理趙立新在2017清華五道口全球金融論壇“技術驅動下的普惠金融創新”分論壇上表示,監管部門作為市場的管理者和組織者,應緊跟市場發展趨勢,用金融科技武裝自己,堅持底線思維,提升監管效能,維護市場穩定運行。

第一,探索智能監管。目前境外監管機構正在積極引入人工智能技術,提升發現違法違規交易的準確率,同時能夠識別出新的違法違規行為。國內機構也嘗試利用大數據給投資者和上市公司畫像,便於進行更有效的行為分類監管。利用數據挖掘的方法,開發交易監察模型,提高對新型市場操作行為的識別效果。

第二,完善市場監管的基礎設施。區塊鏈技術有助於降低市場主體間的信任成本、協作成本、審查成本和操作風險,提高交易後處理環節的效率,可以有效地改善交易結算系統等市場基礎設施。

“目前我們正在努力建設資本市場的大數據中心,完善信息基礎設施的建設,集中整合證監期貨行業全市場的數據,緊跟市場變化進行深入分析研究,探索智能監管的新模式。”趙立新透露,一是用現代信息和網絡技術,建立各監管業務條件之間、各市場之間的信息關聯,實現跨交易所、跨境、跨賬戶的交易運行監控。二是利用大數據技術深挖數據“金礦”,搭建能夠模擬市場環境的計算實驗平臺,增強對市場走勢和市場主體行為的預判能力,真正實現“人在做,雲在看”。三是基於金融理論的分析和大數據的優勢,探尋、驗證甚至創立我國資本市場有關理論和方法,構建資本市場運行及系統性風險監控監測指標體系,開展政策效果的檢驗和評估,努力成為市場決策者的智囊。

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