【深圳商報訊】（記者 鍾國斌)深圳證監局5月18日公佈了去年底查處的清水源實際控制人陳述利益輸送案，是深圳證監局查處的國內首起私募基金利益輸送案件。
據介紹，陳述利益輸送案由深圳證監局於2015年12月1日進行立案調查。2016年12月6日，深圳證監局依法對陳述給予警告，並處罰款3萬元的行政處罰。
經核查，陳述系深圳清水源投資管理有限公司（下稱“清水源公司”）實際控制人和持股94%的控股股東，知悉部分清水源公司擔任管理人或投資顧問的基金產品的交易決策情況，陳述利用其控制的個人賬戶與清水源公司基金產品互為對手方交易“世榮兆業”，進行利益輸送。
2015年5月11日，清水源擔任管理人或投資顧問的6只產品大量買入“世榮兆業”股票。陳述作為清水源控股股東及實際控制人，是上述6只產品的交易決策人之一，知悉上述6只產品買入“世榮兆業”股票的信息。
當日，陳述控制“吳靜卿”證券賬戶賣出“世榮兆業”股票189.78萬股，其中，與上述6只產品互為對手方交易“世榮兆業”股票合計107.84萬股，佔比56.82%，涉及交易金額1562.82萬元。
深圳證監局表示，陳述的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第23條“私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：……（三）利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送”的規定，構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第38條所述違法行為，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。深圳證監局決定，對陳述給予警告，並處以3萬元罰款。
公開資料顯示，清水源投資成立於2011年10月。公司於2013年6月獲批准成為中國證券投資基金業協會特別會員，並於2014年5月4日正式登記為私募投資基金管理人。公司產品2012、2013兩年累計收益在近1000只同類產品中排前十名；明星產品清水源1號曾躋身業內前三的佳績。公司核心管理層由具有公募基金及政府部門背景的人士組成，投研團隊成員均來自國內著名的基金及券商。2015年股災前夕，公司累計管理規模近40億元。但在2015年股災期間，清水源產品淨值大幅縮水，其中，清水源優勢基金單位淨值從6月12日的3.5305元下跌至9月11日的1.0935元，區間跌幅達到69.03%。同時，清水源旗下多隻簽訂止損條款的產品爆倉或穿倉。