南京埃斯頓自動化股份有限公司 關於公司及子公司使用部分募集資金和自有資金進行現金管理的公告

股票代碼：002747 股票簡稱：埃斯頓 公告編號：2019-034號

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等規定，南京埃斯頓自動化股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2019年4月24日召開第三屆董事會第十五次會議，審議通過了《關於公司及子公司使用部分募集資金和自有資金進行現金管理的議案》。公司及子公司使用閒置募集資金進行現金管理不存在變相改變募集資金用途的情形。本議案自公司股東大會審議通過起生效，其中，以閒置募集資金進行現金管理事項的決議有效期自2018年年度股東大會審議通過批准之日起至2016年非公開募集資金使用完畢為止；以閒置自有資金進行現金管理事項的決議有效期自2018年年度股東大會批准之日起至公司召開股東大會作出新的決議之日止。現將公司及子公司擬使用部分募集資金和自有資金進行現金管理的具體情況公告如下：

一、2016年非公開發行股票募集資金的基本情況

經中國證券監督管理委員會“證監許可[2016]1044號”核准，公司以非公開發行方式向6名特定對象發行人民幣普通股（A股）3,273.6135萬股，每股面值為人民幣1元，具體發行價為29.03元/股，扣除各項發行費用後的實際募集資金淨額為人民幣92,955.526693萬元。上述募集資金到位情況已經中匯會計師事務所(特殊普通合夥)驗證，並由其出具了中匯會驗[2016]4104號《驗資報告》。

二、2016年非公開發行股票募集資金的閒置情況

截至2019年4月24日，2016年非公開發行募集資金累計投入68,440.25萬元，尚未使用的募集資金為26,354.47萬元。

2016年非公開發行募集資金項目的建設存在一定的實施週期，根據目前募集資金項目建設進度和資金投入計劃的安排，預計公司部分募集資金在一定期間內將處於暫時閒置的狀態。

三、本次使用部分暫時閒置募集資金和自有資金用於現金管理的概況

1、目的

為提高資金使用效率，合理利用閒置募集資金和閒置自有資金，在確保不影響募集資金項目建設、募集資金使用和公司正常經營的前提下，公司（含子公司，下同）擬使用閒置募集資金和閒置自有資金適時進行現金管理。閒置資金理財作為公司日常資金管理的一部分，以增加資金收益、保持資金流動性。

2、品種

主要購買銀行、證券公司等金融機構的中、低風險短期理財產品，以及進行結構性存款、協定存款、大額存單、國債逆回購、收益憑證、資管計劃等方式的短期現金管理。不得直接或間接用於其他證券投資，不得購買以股票及其衍生品及無擔保債券為投資標的信託產品。本次投資理財產品不得投資於《深圳證券交易所中小板上市公司規範運作指引（2015年修訂）》規定的“風險投資”。

3、額度及期限

公司擬使用閒置募集資金進行現金管理的餘額不超過人民幣2.6億元，擬使用閒置自有資金進行現金管理的餘額不超過人民幣6億元，在上述額度內，資金可以滾動使用。單個投資產品的投資期限不超過 12個月。

4、關聯關係

公司與提供理財產品的機構不存在關聯關係。

5、資金來源

公司購買理財產品所使用的資金為公司暫時閒置的募集資金和自有資金。

6、決策及實施方式

根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《公司章程》的規定，本議案尚需提交公司股東大會審議，董事會提請股東大會授權公司經營層在本決議範圍內行使決策權並簽署相關合同文件，公司財務部負責組織實施。

四、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

1、公司進行中、低風險短期理財，以及進行結構性存款、協定存款、大額存單、國債逆回購、收益憑證、資管計劃等方式的短期現金管理，受宏觀經濟環境的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響；

2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，因此短期投資的實際收益不可預期；

3、相關工作人員的操作及監督管理風險。

（二）風險控制措施

1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇銀行、證券公司等金融機構的中、低風險短期的投資品種，以及進行結構性存款、協定存款、大額存單、國債逆回購、收益憑證、資管計劃等方式的短期現金管理；以閒置募集資金進行現金管理的，應選擇安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾的投資產品，且須滿足流動性好的要求，不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

2、公司財務部門將及時分析和跟蹤進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險；

3、公司內審部門負責對投資產品的資金使用與保管情況進行審計與監督，定期對所有投資產品進行全面檢查、核實；

4、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計；

5、公司將依據深圳證券交易所的相關規定，做好相關信息披露工作。

五、對公司的影響

本次公司以閒置募集資金和閒置自有資金進行現金管理，購買中、低風險短期理財產品，以及進行結構性存款、協定存款、大額存單、國債逆回購、收益憑證、資管計劃等方式的短期現金管理，上述投資不會影響募集資金投資項目及公司正常資金週轉和需要，不會影響主營業務的正常發展。通過適度的中、低風險理財投資，以及進行結構性存款、協定存款、大額存單、國債逆回購、收益憑證、資管計劃等方式的短期現金管理，可以提高公司閒置資金的使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀求更多的投資回報，進一步提升公司整體業績水平，符合公司和全體股東利益。

六、獨立董事、監事會、保薦機構出具的意見

（一）獨立董事意見

公司獨立董事認為：公司及子公司本次使用部分閒置募集資金和閒置自有資金進行現金管理，符合中國證監會《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等規定，有利於提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金項目建設和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。相關審批程序符合相關法律法規。

我們同意公司使用閒置募集資金進行現金管理的餘額不超過人民幣2.6億元，使用閒置自有資金進行現金管理的餘額不超過人民幣6億元，在上述額度內，資金可以滾動使用。單個投資產品的投資期限不超過 12個月。

公司應嚴格遵守審慎投資原則，選擇銀行、證券公司等金融機構的中、低風險短期的投資品種，以及進行結構性存款、協定存款、大額存單、國債逆回購、收益憑證、資管計劃等方式的短期現金管理；以閒置募集資金進行現金管理的，應選擇安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾的理財產品，且須滿足流動性好的要求，不得影響募集資金投資計劃的正常進行；不得直接或間接用於其他證券投資，不得購買以股票及其衍生品及無擔保債券為投資標的信託產品，不得投資於《深圳證券交易所中小板上市公司規範運作指引（2015年修訂）》規定的“風險投資”。

（二）監事會意見

監事會認為：在符合相關法律法規並保障投資資金本金安全的前提下，公司（含子公司，下同）使用閒置募集資金進行現金管理，有利於提高募集資金使用效率，並能獲得一定收益，不會影響募集資金項目建設和使用，不存在變相改變募集資金投向及損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。相關審批程序符合法律法規及公司章程的相關規定，監事會同意公司使用閒置募集資金進行現金管理的餘額不超過人民幣2.6億元，使用閒置自有資金進行現金管理的餘額不超過人民幣6億元，在上述額度內，資金可以滾動使用。單個投資產品的投資期限不超過 12個月。

（三）保薦機構意見

保薦機構查閱了公司本次使用部分閒置募集資金進行現金管理，購買中、低風險短期理財產品，以及進行結構性存款、協定存款、大額存單、國債逆回購、收益憑證、資管計劃等方式的短期現金管理事項（以下統稱為“現金管理”）涉及的董事會決議、監事會決議、獨立董事意見等有關文件，並發表如下核查意見：

1、公司（含子公司，下同）本次使用部分閒置募集資金進行現金管理事項已經履行了必要的審批程序，經公司第三屆董事會第十五次會議、第三屆監事會第十三次會議審議通過，獨立董事均發表了明確的同意意見；公司本次以部分閒置募集資金進行現金管理事項尚需提交公司股東大會審議。

2、本次使用閒置募集資金進行現金管理事項不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常運行和不存在損害股東利益的情況。

保薦機構同意在保證募集資金投資項目資金需求和資金安全及正常經營的前提下，公司使用閒置募集資金進行現金管理的餘額不超過人民幣2.6億元，在上述額度內，資金可以滾動使用。單個投資產品的投資期限不超過 12個月。

七、備查文件

1、公司第三屆董事會第十五次會議決議；

2、公司第三屆監事會第十三次會議決議；

3、獨立董事關於南京埃斯頓自動化股份有限公司第三屆董事會第十五次會議相關議案的獨立意見；

4、華林證券股份有限公司關於南京埃斯頓自動化股份有限公司使用部分募集資金進行現金管理的核查意見。

特此公告。

南京埃斯頓自動化股份有限公司董事會

2019年4月24日