中新經緯客戶端6月9日電 據證監會官方微信消息，9日證監會舉行發佈會，正式發佈《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。該辦法在原來相關規則的基礎上，對各類業務規範運營提出八項通用原則，進一步強化全員合規，釐清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任。辦法自10月1日起執行。
資料圖 圖片來源：新華網
發佈《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》
證監會新聞發言人介紹，證監會近日發佈《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，《辦法》自2017年10月1日起施行。主要修訂內容包括：一是嘗試原則導向，對各類業務的規範運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規，釐清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任；三是優化合規管理組織體系，對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準；四是強化合規負責人專業化和職業化水平，同時提升專業經驗和法律素質要求；五是改善合規負責人履職保障，採取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監督管理，對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。
關注欣泰電器欺詐發行先行賠付後續
證監會新聞發言人表示，中國證券業協會日前已經牽頭中國證券投資者保護基金有限責任公司、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司和興業證券成立了欣泰電氣欺詐發行投資者先行賠付工作協調小組，為本次先行賠付做了大量前期準備工作，並將按照各自的職責分工幫助適格投資者充分利用交易平臺和資金結算渠道，在短時間內完成賠付金額確認、和解承諾函簽署、賠付資金劃轉工作。
欣泰電氣發行時間在2014年1月，保薦機構興業證券並未作先行賠付的工作，但是，興業證券主動設立了先行賠付專項基金，解決投資者損失的賠付問題。對此，證監會表示支持。證監會將持續關注興業證券先行賠付工作的後續進展情況，切實保護投資者合法權益。
稍早，興業證券公告稱，設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金，專項基金規模為5.5億元。經計算，此筆賠償相當於其對欣泰電氣保薦收取收入的近46倍，約佔到興業證券2015年保薦總收入的一半。
嚴把IPO質量關
證監會9日集中公佈35家終止審查和未通過IPO的18家企業情況。證監會新聞發言人表示，終止審查企業的問題有：財務狀況異常，會計核算規範性問題，業績下滑，股權或戰略調整。未通過IPO企業的問題有：會計基礎規範性存疑，經營或財務狀況異常，持續盈利存疑，關聯交易及關聯關係存疑，申請文件的真實、準確和及時性存疑。
截至5月19日，證監會共審結IPO企業257家，已核准188家，未通過發審會(被否)24家，終止審查45家，IPO審結通過率73.15%。下一步，證監會將進一步強化發行監管，在嚴防造假同時，嚴密關注公司通過短期縮減人員、降工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況，一經發現，將採取監管措施，嚴肅處理。
公佈五宗案件行政處罰
證監會新聞發言人表示，近日證監會公佈對5宗案件作出行政處罰。包括：1宗中介機構違法違規案，3宗信息披露違法違規案；1宗限制期內違規交易股票案。
1宗中介機構違法違規案中，對西南證券責令改正，並沒收100萬、處罰500萬；對直接負責的主管人員童星、朱正貴給予警告，並分別處以10萬元罰款。
3宗信息披露違法違規案中，依據《證券法》第193條規定，山西證監局決定對黃國忠給予警告，並處以60萬元罰款；對廣西鉦德給予警告，並處以40萬元罰款；對北京六合逢春給予警告，並處以45萬元罰款；對丁磊給予警告，並處以30萬元罰款。
1宗限制期內交易股票案中，廣東證監局決定責令陳俊嶺改正，給予警告，並處以40萬元罰款。(中新經緯APP)
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